中国证券业协会成立30周年座谈会召开 证券业高质量发展要有“五 ...
坚持回归本源，提升服务实体经济能力 坚持严守底线，强化合规风控意识和实施 坚持行稳致远，加强行业文化和声誉建设 坚持强基固本，努力提升专业服务能力 坚持担当使命，发挥好自律服务传导作用 1991年8月28日，中国证券业协会成立大会在人民大会堂召开，宣告证券行业全国性自律组织的诞生。日前，中国证券业协会迎来30岁生日，“中国证券业协会成立30周年座谈会”举行。证监会副主席李超出席座谈会，并在讲话中指出，证券行业高质量发展要有“五个坚持”。 李超表示，经过30年的接续努力，中国证券业协会（下称“中证协”）已成为我国资本市场治理体系中的重要组成部分，在建立多层次资本市场、促进行业健康发展，提升从业人员素质，树立行业良好形象等方面发挥了积极作用，为服务实体经济、推动金融供给侧结构性改革和努力打赢三大攻坚战等作出了应有贡献。 他指出，“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，更是资本市场和证券行业发展的主题，而立之年是走向成熟的重要起点，中证协要主动作为，与行业同成长共进步，携手迈进高质量发展新阶段。 针对证券行业和中证协在下一阶段的高质量发展，李超提出了“五个坚持”： 一是坚持回归本源，提升服务实体经济能力。李超表示，资本市场在优化资源配置，促进资本、科技和实体经济高水平循环中发挥着枢纽作用。证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介，应始终坚持服务实体经济这一根本宗旨，并在服务实体经济的实践中汲取前进的不竭动力。 他指出，进入新发展阶段，构建新发展格局，贯彻新发展理念，全面实行注册制改革、提高直接融资比重等目标任务，对证券行业提出了新的更高要求。证券行业应进一步增强使命感、责任感，从国家大局出发，勇于担当作为，深化金融供给侧结构性改革，为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。 二是坚持严守底线，强化合规风控意识和实施。李超说，金融机构是经营和管理风险的专业机构，由于金融风险具有显著的外溢性，证券行业必须牢牢树立合规风控意识，坚守合规风控底线，将合规风控摆在突出位置，全面提升合规风控能力，有效防范化解风险。 他还表示，近期，中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作，各证券公司应认真查漏补缺，更好发挥中介机构“看门人”作用，着力健全公司治理，夯实行业高质量发展基础。 三是坚持行稳致远，加强行业文化和声誉建设。李超表示，文化建设为证券经营机构提供了价值引领和精神支撑，是证券业能够行稳致远的根本保障。同时，行业文化建设是一项长期事业，需要从小事抓起，常抓不懈，久久为功。 他提出，中证协要继续深入发挥组织、引导作用，贯彻新发展理念，推动构建中国特色行业文化；进一步加强行业的专业声誉建设，发挥声誉激励和约束作用，督促行业机构珍惜专业声誉，加强声誉风险管理，自觉维护行业专业声誉，促进行业不断提升声誉资本“软实力”。 四是坚持强基固本，努力提升专业服务能力。李超指出，证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革，证券公司首先要聚焦主业，健全与注册制改革相适应的能力体系建设，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。 同时，证券公司还需苦练内功，锤炼经营管理水平，增强合规风控能力，打造高水平、专业化团队；要强化创新，为企业和居民提供更加多样化的金融产品工具，提高行业的科技应用水平，稳步发展跨境业务，努力建设高质量的投资银行和财富管理机构。 他还提到，证券公司应注意从实际出发，围绕“特色、强项、专长、精品”培育竞争优势，推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格局。 五是坚持担当使命，发挥好自律服务传导作用。李超表示，自律管理相对行政监管具有预防性、缓冲性、包容性优势，在增强市场韧性、激发市场主体活力方面具有特殊的作用。新实施的证券法进一步明确了中证协职责，下一阶段，中证协应坚持自律管理与行政监管的差异化定位，突出自律规则、业务规范的正面清单属性，发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用，注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制，通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业，守正创新，与行政监管协同配合，形成对行政监管的传导、细化和补位作用。 他要求中证协动员组织行业机构研究、推进高质量发展规划，不断提升自律服务传导效能，通过市场化法治化手段促进中介机构归位尽责。同时，着力引导行业积极履行社会责任，推动中国特色行业文化建设，为行业营造规范有序、充满活力和韧性的发展生态。 |
