对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 ...
对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 证监会对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。证监会决定对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施。 |
